误区二:完成了信息化,风险荡然无存了
由于证券公司业务性质的独特性和所涉及利益关系的广泛性,信息网络安全建设正成为各证券公司 大的挑战和隐患。证券电脑应用从其出现就与安全、可靠密不可分。交易所营业部的网络系统一旦出现故障或被“黑客”入侵,后果将不堪设想,交易所行情故障会引起股民不满,造成社会影响和经济损失。营业部网络被“黑客”入侵,巨额资金也将毁于一旦。
然而,很多证券公司在阶段信息化之后,大多放松对风险意识的警觉,以为风险荡然无存,从此可以高枕无忧了。其实不然,证券交易安全可靠始终是券商、股民关注的话题,也是IT厂商在证券业推销产品的根基。应该认识到,任何技术都不能保证绝对的安全。只有同完善的管理相结合,技术才能保证计算机系统安全、可靠的运转。当前证券业的发展很多问题都与内控有关系。有些例子很能说明问题。虽然有些公司整体上办得不错,或者说绝大多数营业部都是好的。但是有一家营业部失控或出现违规,所造成的罚款或损失就会把整个公司完全拖垮。
就网络通讯来说,目前中国电信的服务水平仍然不能让人彻底放心。业内有专家透露,依照中国电信自己的承诺来测算,一年中有6天通信不能保证畅通。这对证券公司来说,是个可怕的数字。而国内其他电信公司的“ 后一公里”也是依靠中国电信来实现。在这种背景下做交易集中确实有些冒险。灾难备份就可以解决这个问题,是券商用来抵御通信风险的 好工具。
证券业务系统面临的安全威胁,主要体现在对营业部和总部的网络系统的破坏;对网上交易门户网站的攻击和蓄意的破坏;对各营业部与总部、营业部之间信息传输的破坏。因此,营业部在信息系统的设计、开发、运行、维护等方面,应当把安全措施落实到信息技术管理的每个环节;加强信息技术人员的管理,牢固树立防范意识。指导下属营业部加强系统的优化建设和安全管理,防止数据遗失、损坏、篡改、泄漏,提高系统运行的安全性、可靠性与稳定性。
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